(資料圖)

11月14日，浙江證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對沈宇采取出具警示函措施的決定》的處罰公告。

公告顯示，當(dāng)事人沈宇系廣發(fā)證券員工，在廣發(fā)證券杭州富春路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷售非廣發(fā)證券發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當(dāng)利益的行為。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十六條第一項和第二項、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令202號）第十條第四項的規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

標(biāo)簽：